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华宝兴业基金公司获得专户理财业务资格

——国内首批公募基金基金经理10年后现身专户理财业务

    据悉，华宝兴业基金公司上周五(14日)已获得特定客户资产管理业务资格，而国内首只公募基金“

    基金开元184688行情,股吧)”的首任基金经理杜峻也在十年后现身华宝兴业专户理财业务团队。

    华宝兴业基金公司投资副总监兼机构投资部总经理杜峻告诉，华宝兴业早在2004年就成立了机构理财部，围绕特定客户资产管理业务的开展推进各方面的准备工作。其中包括根据该业务特点，为机构理财部配备了机构理财顾问、投资和研究经验丰富的

    股票和固定收益投资人员及业内资深的基金经理；进行了大量的业务流程再造工作，建立了完善的操作流程和业务规则，将部门和岗位进行了明确的权责划分；设立了专门的特定资产管理投资决策委员会和特定资产管理绩效考核委员会，分别专门负责特定客户资产管理业务的投资决策和绩效考核；清算、交易、IT等相关业务部门也为特定客户资产管理业务的开展完成了必要的准备。

    在首次亮相的华宝兴业特定客户资产管理业务团队中，业务负责人杜峻尤为引人关注。据了解，杜峻毕业于北京大学光华管理学院。1998年，杜峻即已成为国内第一只规范的公募基金——南方基金公司封闭式基金“

    基金开元行情,净值,基金吧)”的基金经理。在随后近10年的从业经历中，杜峻先后在南方基金公司、英国爱丁堡资产管理公司和中融基金公司负责资产管理业务，并于2005年底加入华宝兴业基金公司专门负责机构理财业务的筹备和开展。杜峻的经历，和目前市场上屡屡曝光的公募基金经理转投私募的情况形成了鲜明的对比。

    杜峻表示，特定客户资产管理业务强调产品的量身定做以及产品与客户的风险承受能力匹配，具有个性化、定制化的特点。客户可以参与投资经理的选择，可以根据投资经理的资历与业绩做出投资决定。客户可以直接与投资经理交流，投资组合经理在法规以及投资管理合同范围内向客户介绍投资组合运作情况、以及对市场的判断以及下阶段的投资策略。这些业务特点都决定着，相对于公募基金持有人，特定客户对资产管理人的选择将更为理性和严格，而拥有长期的可比较的资产管理业绩和业务经验的人选将成为特定客户的首选。因此，华宝兴业的特定客户资产管理业务团队由投研经验丰富的投资经理和掌握特定客户需求特点的资深市场人员共同组成。同时，团队相关核心人员还都具备海外工作经验，对国内外市场都有着较为深刻的理解。据悉，目前华宝兴业旗下11位基金经理在公司服务时间基本均超过3年，平均近45个月。其中有5位基金经理在公司服务时间超过4年。而在银河证券提供的2008年2月的基金评级中，华宝兴业成为拥有获得一年期五星级评级基金最多的基金公司之一。杜峻表示，投资团队相对资深的工作经历可以为特定客户的选择提供更值得参考的依据。华宝兴业将抓住机遇，把特定客户资产管理业务作为新的业务拓展点，大力推动这一业务的开展，实现公司从公募基金管理公司向综合性资产管理公司的转变。

    针对特定客户资产管理业务的风险问题，杜峻在接受采访时强调，在2006年2月底证监会允许基金公司向QFII、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务后，华宝兴业已为多家机构客户提供了专业规范的投资咨询服务。通过近两年来的成功运作，公司积累了丰富的业务经验和客户资源。在过往投资咨询业务经验的基础上，围绕特定客户资产管理业务的稳妥开展，华宝兴业在制度建设上进行了充分的准备，建立了特定客户资产管理投资与风险控制制度，以及内部控制大纲、公平交易制度、授权管理制度、交易部管理制度、异常交易监控与报告制度、业务监察稽核制度、投资管理制度、内部风险控制制度、业务记录及档案管理制度和危机报告制度及处理流程等等。该公司尤其在公平对待、利益输送防范、违规承诺保底收益防范、不正当竞争防范等问题上作了重点建设。

    就特定客户资产管理业务的产品设计，杜峻称，华宝兴业将凭借高素质的投资管理团队和外方股东在特定客户资产管理市场上的丰富管理经验，为客户量身定做金融产品。目前华宝兴业已经建立满足高、中、低风险偏好客户的基本产品体系，同时将设计满足特定客户需求的创新型产品，为不同特定客户提供个性化的产品。